 |
 |
|
 |
|
|
БИРЖЕВЫЕ ПОСРЕДНИКИ |
| Большая советская энциклопедия (БЭС) |
маклеры и брокеры, лица или фирмы, выполняющие функции посредников на фондовой, товарной, валютной Биржах. Б. п. специализируются в определённых областях и располагают обширной информацией о заключаемых сделках, курсах акций и т.д. По уставу большинства бирж Б. п. не имеют права совершать сделки за свой счёт и продавать имеющиеся в их собственности ценности. На деле это редко соблюдается. Б. п. обычно назначаются биржевым комитетом, но в некоторых странах (например, во Франции на фондовой бирже) являются правительственными чиновниками. Современные Б. п. фондовой биржи выступают главным образом в виде маклерских контор или фирм, которые имеют: зал для клиентов, где демонстрируются на экране последние сделки фондовой биржи; отделы — телефонный, корреспондентский, распоряжений клиентов, статистический и бухгалтерию. Главную роль среди Б. п. играют конторы, организуемые магнатами финансового капитала или подчинённые им. Характерно, что эмиссионный (инвестиционный) банкирский дом «Морган, Стэнли энд компани», играющий в США главную роль в выпуске новых ценных бумаг, выполняет также роль Б. п. в сделках с ценными бумагами. Расчёты по биржевым операциям он осуществляет через один из крупнейших монополистических депозитных банков, контролируемых финансовой группой Морганов — «Морган Гаранти Траст Компани».
Кроме Б. п. — членов фондовой биржи или их представителей, существуют неофициальные маклеры — маклеры чёрной биржи, или биржевые «зайцы». Их конторы называют «лавочками для простофиль» (bucket shop). Б. п. получают за своё посредничество и советы комиссионные (куртаж), которые на официальных биржах устанавливаются биржевым комитетом в определённом размере в зависимости от суммы сделок.
М. Ю. Бортник.
|
| Большой юридический словарь |
| брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Брокерская фирма является коммерческой организацией, созданной в соответствии с ГК РФ; брокерской конторой - филиал или другое обособленное подразделение коммерческой организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет; независимым брокером - физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. Б.п. наделены исключительным правом осуществлять посредничество в биржевой торговле. Отношения между Б.п. и их клиентами определяются на основе соответствующего договора. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения Б.п. и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к Б.п., нарушающим правила. |
| Энциклопедия Юриста |
лица, подготавливающие совершение биржевых сделок, а в РФ - также и совершающие эти сделки, обычно в качестве брокеров или дилеров.
Б.п. на российских биржах товарных являются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры (Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле"). Брокерская фирма представляет собой юридическое лицо, профессионально занимающееся брокерской деятельностью, брокерская контора - филиал или другое обособленное подразделение брокерской фирмы, имеющее отдельный баланс и расчетный счет, а независимый брокер - физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. Б.п. совершают сделки на товарных биржах: а) от имени клиента и за его счет; б) от имени клиента и за свой счет;
в) от своего имени и за счет клиента(брокерская деятельность); г) от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерская деятельность\}. Заниматься брокерской и дилерской деятельностью на товарных биржах имеют право исключительно Б.п.
Б.п. вправе создавать брокерские гильдии, которые могут объединяться в ассоциации, в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций).
Деятельность Б.п., желающих совершать опционные и фьючерсные сделки на российских товарных биржах, подлежит лицензированию. Лицензирование деятельности Б.п. осуществляет Комиссия по товарным биржам при МАП. Признание лица Б.п. обязывает е.го:
а) вести учет биржевых сделок по каждому клиенту; б) хранить сведения об этих сделках в течение 5 лет со дня их совершения; в) предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по товарным биржам.
Отношения между Б.п. и их клиентами определяются на основе соответствующих договоров. Биржа в пределах своих полномочий может: регламентировать взаимоотношения Б.п. и их клиентов; применять в установленном порядке санкции к Б.п., нарушающим установленные ею правила взаимоотношений Б.п. с их клиентами; с помощью специального органа (биржевого арбитража) разрешать споры, возникающие между Б.п. и их клиентами. Б.п. вправе требовать от клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени Б.п. в соответствии с данным ему поручением.
Деятельность Б.п. на российских валютных биржах не является сегодня предметом специальной правовой регламентации. Практика показывает, что она строится по преимуществу на тех же началах, что и деятельность Б.п. на товарных биржах.
Белов ВА. |
|
|
|
|
|
|
|
|
 |
|
 |
|
|
